Courtesy of YahooFinance

Tim Besar Merrill Lynch Buka Jalan Baru dengan OpenArc, Hadapi Gugatan Hukum

Menyampaikan perkembangan penting tentang sebagian besar tim penasihat Merrill Lynch yang pindah ke status independen membentuk OpenArc, sekaligus menyoroti tantangan hukum yang muncul serta potensi dampaknya terhadap industri wealth management dan RIA besar di Amerika.

30 Sep 2025, 21.49 WIB

72 dibaca

Ikhtisar 15 Detik

OpenArc adalah contoh sukses tim penasihat yang beralih ke model independen.
Litigasi yang dihadapi perusahaan baru mencerminkan tantangan yang sering dihadapi oleh tim yang pindah dari wirehouse.
Ketidakpuasan terhadap model tradisional mendorong pencarian solusi yang lebih fleksibel dalam manajemen kekayaan.

Atlanta, Amerika Serikat - Sekitar 12 tahun yang lalu, tim penasihat terbesar di Merrill Lynch di Atlanta menolak tawaran untuk pindah ke status independen. Mereka merasa cukup sukses dan tumbuh pesat di bawah Merrill. Namun, keadaan berubah setelah beberapa tahun frustrasi karena Merrill dianggap kurang berinvestasi dalam divisi wealth management mereka. Akhirnya, tim tersebut mulai menimbang pilihan untuk pindah dan merancang rencana menjadi independen.

Setelah bertahun-tahun berdiskusi dan bernegosiasi, tim ini bersama Diamond Consultants, Dynasty Financial Partners, dan Charles Schwab meluncurkan OpenArc Corporate Advisory dengan aset di bawah pengelolaan sebesar 129 miliar dolar AS. OpenArc adalah sebuah RIA besar dan siap bersaing dengan perusahaan wealth management besar tanpa dibatasi oleh aturan institusi wirehouse biasa.

Langkah ini bukan tanpa masalah. Merrill Lynch menggugat OpenArc dan mitranya dengan tuduhan pelanggaran kontrak, pencurian informasi klien, dan perekrutan karyawan tanpa izin. Dalam sidang pengadilan yang sedang berlangsung, Merrill berusaha mendapatkan perintah penahanan sementara untuk menghentikan operasi OpenArc, namun pihak OpenArc dan mitranya membantah tuduhan tersebut.

OpenArc menawarkan jasa wealth management komprehensif dari saran investasi pribadi hingga pengelolaan manfaat karyawan seperti 401(k) dan program saham perusahaan. Dengan lebih dari 77 penasihat dan ratusan klien korporasi termasuk perusahaan Fortune 1000, OpenArc berambisi memberikan layanan lebih baik tanpa keterbatasan teknologi dan produk yang biasa ada di firma besar seperti Merrill.

Para pendiri OpenArc berfokus pada visi menciptakan bisnis bebas kendala, serta integrasi teknologi dan layanan yang kuat melalui kemitraan dengan Dynasty dan Schwab. Meskipun ada hambatan hukum, jika berhasil, OpenArc bisa menjadi pelopor perubahan dalam industri wealth management yang menarik lebih banyak tim besar untuk beralih ke model independen.

Referensi:
[1] https://finance.yahoo.com/news/story-behind-openarcs-decade-long-144933006.html

Analisis Ahli

Corey Kupfer

"Pengacara yang berpengalaman dalam memfasilitasi perpindahan wirehouse menyatakan bahwa gugatan hukum ini adalah hal yang lumrah dan hampir pasti terjadi dalam perpindahan skala besar seperti OpenArc."

Analisis Kami

"Pindahnya seluruh tim besar Merrill ke independen adalah gelombang perubahan signifikan dalam industri wealth management, yang menunjukkan peningkatan keinginan untuk kontrol dan inovasi tanpa batas institusi besar. Namun, gesekan hukum yang muncul mengindikasikan bahwa proses transisi model seperti ini akan selalu melibatkan perlawanan keras dari perusahaan lama."

Prediksi Kami

Jika berhasil melewati hambatan hukum, OpenArc akan menjadi pesaing besar di industri mega-RIA dan dapat memicu lebih banyak perpindahan besar dari wirehouse ke model independen di masa depan.

Pertanyaan Terkait

Apa yang dimaksud dengan OpenArc?

OpenArc adalah perusahaan penasihat investasi independen yang baru diluncurkan, dengan fokus pada manajemen kekayaan korporat dan individu.

Mengapa tim dari Merrill Lynch memutuskan untuk pindah?

Tim dari Merrill Lynch memutuskan untuk pindah karena ketidakpuasan terhadap investasi yang kurang dari perusahaan induk mereka.

Apa yang menjadi inti dari litigasi yang dihadapi OpenArc?

Litigasi yang dihadapi OpenArc berfokus pada pelanggaran kontrak terkait informasi klien dan pengambilan anggota tim yang ada.

Siapa yang menjadi mitra dalam pendirian OpenArc?

Mitra dalam pendirian OpenArc adalah Dynasty Financial Partners dan Charles Schwab.

Apa yang menjadi keunggulan OpenArc dibandingkan model broker tradisional?

Keunggulan OpenArc dibandingkan model broker tradisional adalah fleksibilitas dan kemampuan untuk memberikan layanan yang lebih personal dan sesuai dengan kebutuhan klien.